Tenue des dossiers de la FCA.
Preuve de la conformité effective dispositions.
OBLIGATIONS DE CONSERVATION DES DOSSIERS.
Les entreprises réglementées par la FCA doivent s'assurer que leurs dispositifs de conformité sont à la fois solides et efficaces.La seule façon dont la haute direction peut mettre en œuvre la conformité est de documenter les politiques et procédures de l'entreprise. Ces documents exposent la culture d'entreprise de l'entreprise, les objectifs de conformité et la manière dont la haute direction a décidé de les mettre en œuvre.
Les politiques et procédures du cabinet régissent non seulement les activités quotidiennes, mais elles constituent également un point de référence, fournissant des conseils à l'ensemble du personnel du cabinet sur les exigences de conformité. Ces politiques et procédures sont également la preuve documentée de la manière dont une entreprise a organisé ses activités et démontrent au régulateur l'approche de l'entreprise en matière de conformité.
Le cadre général génère un ensemble de « dossiers opérationnels » qui, à leur tour, alimentent la plate-forme d'informations de gestion (MI) des cadres supérieurs.
SOUTIEN DU RRCA.
Chez RRCA, nous travaillons toujours avec nos clients et veillons à ce que le cadre de conformité (politiques, procédures et registres) reflète la culture de l'entreprise, ses valeurs et ses dispositions opérationnelles agiles. Nos consultants experts travaillent toujours avec les équipes internes pour s'assurer que la suite de politiques et de procédures répond à la fois à vos besoins pratiques et aux attentes de FCA.
Au-delà du maintien d'un cadre de conformité à jour, les experts du RRCA peuvent vous aider à former le personnel, démontrant la connaissance complète du cadre parmi les membres du personnel, ce qui est inestimable à la fois pour la conformité FCA et à des fins RH.
En tant qu'entreprise agréée par la FCA, nous pouvons vous aider avec des politiques et des registres sur mesure couvrant tous les domaines, notamment :
-
Manuels de procédures de conformité
-
Manuels de procédures d'exploitation
-
Cadre de gouvernance et de conformité
-
Code de conduite
-
Cadre de gestion des risques
-
Cadre de formation et de compétences
-
Cadre des conflits d'intérêts
-
Plaintes, réclamations et cadres d'intégration
-
Cadres AML/CTF
VOUS POURRIEZ AUSSI ÊTRE INTÉRESSÉ PAR.
Chez RRCA, nous fournissons un service complet et sur mesure, répondant aux besoins individuels et aux obligations de la FCA. Que vous soyez une start-up ou une entreprise établie, nos consultants experts sont là pour vous conseiller et vous accompagner.
Vous pouvez trouver de nombreuses informations sur notre site Web ou, si vous préférez, contactez-nous simplement pour une discussion gratuite et confidentielle sur vos besoins.